证监会14日发布关于对西南证券股份有限公司(简称“西南证券”)采取责令改正措施的决定。
经查，西南证券存在以下违规行为：一是个别公司债券项目合规内控把关不严，存在差错及立项不规范问题。二是个别公司债券项目受托管理勤勉尽责不够，未持续督导发行人履行信息披露义务、持续监督发行人募集资金使用。三是个别公司债券及资产证券化项目尽职调查不充分。
上述情形违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》等规定，证监会决定对西南证券采取责令改正的行政监管措施。
公开资料显示，西南证券是唯一一家注册地在重庆的全国综合性证券公司。公司经营范围为证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理，融资融券；证券投资基金代销；代销金融产品，为期货公司提供中间介绍业务；股票期权做市等。公司现有员工2400余名，内设经纪业务、投资银行、证券投资、资产管理4个事业部以及18个业务和职能部门，在全国有39家分公司、70家营业部。
西南证券业绩表现平平，2024年前三季度公司实现营业收入17.64亿元，同比下降6.40%；归母净利润4.83亿元，同比下降15.29%；扣非净利润4.9亿元，同比下降13.94%
2024年以来炒股杠杆平台哪个靠谱，已有数十家券商因债券业务违规收到罚单，涉及的问题包括尽调不到位、质控或内核工作不充分、募资使用不符合实际情况等。去年10月，开源证券和中原证券更是因为在债券承销业务中存在多项违规行为，被暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施。